55亿 北八道操纵股价领最贵罚单

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2018年03月14日 21:25 | 滑稽
3月14日,厦门北八道集团以下简称北八道因操纵次新股而被证监会罚没约55亿元的消息在朋友圈刷屏,这也刷新了鲜言被证监会开出的逾34亿元罚单记录,成为A股史上最大罚单。 在业内人士看来,证监会通过加大处......

3月14日,厦门北八道集团(以下简称“北八道”)因操纵次新股而被证监会罚没约55亿元的消息在朋友圈刷屏,这也刷新了鲜言被证监会开出的逾34亿元罚单记录,成为A股“史上最大罚单”。在业内人士看来,证监会通过加大处罚力度,向市场表明了监管层维护证券市场秩序的坚定决心与能力。

刷新“史上最大罚单”

证监会3月14日上午组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件。具体来看,证监会通报的三起资本市场违法违规案件中包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。其中,北八道涉嫌操纵的次新股包括张家港行

、江阴银行

、和胜股份

等,操纵期间累计获利9.45亿元。证监会表示,该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,将对北八道作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额罚单。

上述消息一经发布,北八道就引起了市场的广泛关注。但北八道的公开信息极少,在工商资料中也并未查阅到有关北八道的相关信息。但据相关媒体报道称,北八道旗下有一家庞大资源的物流公司北八道(厦门)物流集团有限公司(以下简称“北八道物流”)。北京商报记者随即在工商信息中查到了有关北八道物流的相关信息,北八道物流为自然人何雪100%持股的公司,成立时间为2006年,注册资本为5000万元。北八道物流的经营范围包括道路货物运输;装卸搬运;国内货运代理;其他未列明的机械与设备租赁;其他仓储业以及自有房地产

经营活动。

值得一提的是,工商资料显示,北八道物流的行政处罚信息高达七项,其中罚款金额在200元至4000元不等。此外,北京商报记者继续在天眼查上查阅北八道物流的相关信息显示,北八道物流还曾因不按规定维护货运车辆而遭到四次处罚;另外涉及的法律诉讼达15起;并且在2018年2月22日还被厦门市中级人民法院列为了被执行人。针对相关问题,北京商报记者致电了北八道物流方面进行采访,不过未有人接听。

根据此前媒体报道称,北八道是一家成立于1993年的民营企业,实际控制人为林庆丰。根据上市公司象屿股份

2017年7月1日披露的信息显示,象屿股份与北八道集团有限公司合资设立了象道物流。对此,象屿股份于3月14日晚间发布澄清公告称,公司曾与北八道集团有限公司合资设立了两个公司象道物流和象屿同道,后续该两个合资公司经过股权转让后股权关系已发生变更,现在该两个子公司的合作股东已变更为五店港物流和榆林五店港。目前五店港物流和榆林五店港与北八道集团有限公司均不存在关联关系,也未受同一实际控制人控制,监管机关对北八道的处罚不会影响公司的业务经营。

马甲席位隐现

从证监会披露的情况来看,北八道违规操纵标的主要是次新股,包括张家港行、江阴银行

、和胜股份等。北京商报记者根据三只次新股异动时间段的盘后公开交易信息粗略统计发现,东海证券厦门祥福路营业部以及东方证券

厦门仙岳路营业部被贴上了“可疑”标签。

证监会表示北八道利用300多个股票账户

,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

需要注意的是,在2017年2月份北八道违规操作的三只次新股张家港行、江阴银行以及和胜股份均出现了集体异动。具体来看,张家港行在2017年2月6日开板之后,股价仍巨幅上涨,在2月6日至2月21日这12个交易日中,张家港行的区间累计涨幅高达133.57%,而同期的大盘则上涨4.01%;此外,江阴银行在2017年2月10日至2月28日这13个交易日中股价出现异动,在此期间区间累计涨幅达112.51%,同期大盘则上涨2.05%;另外一只次新股和胜股份的股价也曾出现过异动情形,在2017年2月6日至2月15日共8个交易日中,和胜股份的区间累计涨幅达95.05%,同期的大盘则上涨1.72%。不难看出,上述三只次新股在2017年2月份的几个接连交易日均出现了股价大幅偏离市场走势的情形。

北京商报记者通过查阅上述三只次新股异动时间段的盘后公开交易信息发现,东海证券厦门祥福路营业部以及东方证券

厦门仙岳路营业部均不止一次的出现在了上述三只次新股公开交易信息的主要买卖席位之中。

据证监会调查人员介绍,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。证监会调查人员也提醒投资者,有效打击次新股炒作等市场操纵行为离不开理性的市场环境,广大投资者切莫盲目跟风,警惕成为操纵市场的受害者。

震慑力度空前

业内人士指出,此次对于北八道做出的行政处罚是证监会截至目前开出的“史上最大罚单”,此举对于资本市场的警示作用非常明显,对于市场后续想要模仿或者持相同态度的潜在违法人员或集团的震慑力度空前。

在我国证券市场上因操纵市场罪被罚的案例并不在少数。诸如,在去年3月份证监会正式公布对资本大鳄鲜言操纵上市公司“多伦股份”(现名ST匹凸

)一案作出行政处罚,同时开出逾34亿元的罚金,彼时是证监会开出的“史上最大罚单”,该案件也引起了市场的极大关注。如今,时隔一年“史上最大罚单”的记录被北八道刷新。知名学者布娜新对此指出,目前的一系列针对证券市场违法行为的大力度处罚以及顶格处罚主要针对的是证券市场犯罪违法成本低的现状。

据相关媒体称,接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流

组建团队操纵股价,手法较为隐蔽。中国新三板投资联盟创始人许小恒在接受北京商报记者采访时对此表示,处罚对象的变化体现监管层切换监管思路,证监会对操纵市场行为保持“零容忍”,打击力度持续加大,调查的深度和广度不断加深、拓展,对市场操纵违法行为的震慑效果将进一步凸显。“其目的就是为了确保市场公平、干净、高效。有利于切实维护市场秩序,防范并处置异常交易、内幕交易、市场操纵等违法违规行为,有利于进一步强化对投资者权益的保护,促进资本市场健康发展。”许小恒如是说。

在今年1月26日新闻发言人高莉曾表示,2017年证监会立案调查38起市场操纵案件,专门针对恶性操纵市场行为集中部署了专项执法行动,工作取得积极进展。下一步,证监会将始终保持对操纵行为等各类违法行为的高压态势,坚决查处肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人。上海明伦律师事务所律师王智斌进而指出,针对投资者的民事赔偿责任构成了违法成本中很重要的一部分,因此,证监会加大对操纵行为的处罚力度固然重要,而民事诉讼领域中相关法律体系的完善,同样不可或缺。

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