55亿元罚单创纪录 北八道集团操纵次新股遭严惩

首页 > 经济 > 证券 > 本文
2018年03月14日 21:41 | 滑稽
3月14日,证监会发布三起稽查执法典型案例。 其中北八道集团有限公司下称北八道集团涉嫌操纵市场案拟罚没款的金额达到55亿元人民币,将成为证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。 2017年2月到5月......

3月14日,证监会发布三起稽查执法典型案例。其中北八道集团有限公司(下称“北八道集团”)涉嫌操纵市场案拟罚没款的金额达到55亿元人民币,将成为证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制的一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户

,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,炒作张家港行

(002839.SZ)、江阴银行

(002807.SZ)、和胜股份

(002824.SZ)等多只次新股,涉嫌操纵市场。

稽查人员透露,该起案件目标指向次新股,操纵手段凶残。其中一个作案场所是一个面积一千多平方米的别墅。“最繁忙的时候,别墅里面有一百多台电脑,十多个操盘手同时在进行操纵”。该案的配资中介涉及股票账户近百个,每个账户的金额有几十万到几千万不等,规模很大。“通常只要北八道集团打一个电话,分分钟中介就可以把账户和资金调到这边来。”

调查发现,北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里,多账户多点布局,巨额操纵多只次新股股票,影响特别恶劣。其中操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行

违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

以张家港行为例,该只股票于2017年1月24日上市交易,价格从发行价4.37元一路上涨至4月5日的高点30.32元。2016年张家港行每股盈利0.42元,这一价格对应的市盈率达到72倍。而同期银行股的平均市盈率为10倍左右。

北八道集团曾用名北八道投资控股有限公司,其母公司北八道(厦门)物流集团有限公司被媒体称为是全国最大的民营铁路集装箱运营商,成立于1999年3月,具有道路运输一级等级资质。此前,曾有媒体报道北八道物流集团有限公司涉嫌违法违规,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

证监会认为,北八道集团涉嫌操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。目前,该起案件已经经过依法审理和告知程序,证监会将开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额近55亿。

由此,该案刷新了证监会行政处罚罚没金额的最高纪录。2017年3月和5月,证监会对匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司、时任实际控制人鲜言开出行政处罚决定书,对鲜言信息披露违法违规及操纵市场行为做出行政处罚,罚没款合计34.058亿元,成为此前证监会开出的最大“罚单”。

根据《证券法》规定,操纵证券市场将被没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款。此前一些性质恶劣的操纵市场案件受到“没一罚五”的顶格处罚,屡屡创出“天价罚单”。除了上述鲜言信息披露违法违规及操纵市场案,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A

”等股票案,唐汉博跨境操纵“小商品城

”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺

”等股票案的罚没金额都超过了10亿元。

回答《财经》记者关于如何追缴罚没款项,落实处罚效果的问题时,相关稽查人员表示,稽查局在2016年、2017年持续加大对后端执行的执法力度。“依法全面从严监管是一个全链条的、一以贯之的过程,从线索发现的全覆盖,到稽查执法的全面从严,一直到后端的处罚、执行、移送公安机关无一例外。”

该稽查人员透露,去年证监会稽查部门联合北京市西城区相关部门开展了执法执行专项行动,有效提升了巨额罚没款追缴的执行力度。他同时表示,“执法效果是多方面共同作用的结果,包括行政法律责任的追究,包括相关的投资者保护、补偿措施,以及严格追究涉嫌犯罪案件相关责任主体的刑事责任等,是多管齐下的。”

2017年全年,证监会受理各类违法违规有效线索625件,其中交易监控发现的异常线索占70%;全年新启动调查478件,启动调查率76%;立案调查312起。证监会集中部署了四个批次专项执法行动,共计54起典型案件,重点打击财务造假,操纵次新股,利用高送转非法交易等市场典型的违法行为。

稽查人员表示,前期证监会稽查部门已经就2018年全年的执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究部署,将持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础,积聚市场重大风险,群众反应强烈的各类市场乱象。

  • 白酒股早盘快速走强 金种子酒涨逾5%
    早盘,白酒股快速走强,截至发稿,金种子酒、今世缘涨逾5%,老白干酒、伊力特等涨逾4%,迎驾贡酒。洋河股份、山西汾酒等涨逾3%,金徽酒、水井坊等涨逾2%,贵州茅台、五粮液、酒鬼酒、泸州老窖等涨逾1%,其...... 证券 2018-06-20 | 滑稽
  • 长盛基金:市场加速寻底 耐心等候转机
    截至6月19日收盘,上证综指下跌3.78%报2907.82点,深成指跌5.31%报9414.76点,创业板指跌5.76%报1547.15点。两市一度仅30股飘红,近千股跌停。两市成交4736.99亿元...... 证券 2018-06-20 | 滑稽
  • 北京重点工程共安排276项 总投资约1.3万亿
    2018年北京市重点工程共安排276项,总投资约3万亿元。其中,计划新开工114项,续建162项,力争竣工43项。北京工程实体投资发展北京市住建委昨日对外发布这一消息,相关负责人表示,今年重点安排...... 证券 2018-06-20 | 网络 钱多多
  • 坚持调控政策的连续性稳定性 坚决遏制投机炒房
    日前,河北省住建厅转发《住房城乡建设部关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》,要求各地要毫不动摇地坚持“房子是用来住的、不是用来炒的”定位,坚持调控政策的连续性稳定性,认真落实稳房价、控租金...... 证券 2018-06-20 | 网络 钱多多
  • 油气管网改革路径浮现 未来改革或会参考铁塔模式
    近日有报道称,中国将在冬季用气高峰前宣布三大石油公司分拆管网资产的计划,新组建的管道公司被临时命名为中国管网公司。记者从多方了解到,这是之前油改方案确定后提出的管网改革路径之一,但并非唯一。未来改革或...... 证券 2018-06-20 | 网络 钱多多
  • 资源环境审计加码助力污染防治 进行专项整改措施
    6月19日,审计署发布了我国首份长江经济带生态环境保护审计报告。对长江经济带11省(直辖市)的审计显示,11省和有关部门有序推进生态环境保护工作,取得了一些成效。不过审计中也发现了包括小水电过度开发等...... 证券 2018-06-20 | 网络 钱多多
  • 6月20日沪深两市最新交易提示
    6月20日沪深两市最新交易提示...... 证券 2018-06-20 | 滑稽
  • 四大报:A股不具备持续大跌基础 股市运行的有利因素并未改变
    受多重因素影响,A股市场大幅下跌,19日的盘中一度跌超4%,收盘时沪指报2907.82,跌3.78%,创2016年6月以来新低;深成指报9414.76,跌5.31%;创业板指报1547.15,跌5.7...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 6月20日国内四大证券报纸头版头条内容精华摘要
    中国证券报(专区)市场化改革打造“新国企”继中国联通混改后,铁路领域混改也动真格吉利腾讯43亿元接手中国铁路总公司动车网络49%股权,垄断领域混改再下一城。专家表示,经过一系列大刀阔斧的改革,国企“...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 30多家上市公司密集发出“增持令”
    A股市场非理性下跌引起了产业资本的迅速反应——入场增持。19日晚,截至记者发稿,已有30余家公司发布了控股股东或高管增持动作及增持计划,此外还有公司发布了回购计划以及提前终止减持股份的计划。大手笔增持...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 多公司股东股权质押“报警” 正采取措施化解风险
    市场的调整,再次碰响了部分上市公司股东的资金链警报。今天多家公司披露,主要股东的质押股份触及平仓线,可能存在被动减持风险。不过,遭遇风险的股东也均表态,正采取追加保证金等措施以维持股权稳定。民盛金科披...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 多家公司上半年业绩报喜 名家汇预增超150%
    2018年上半年已接近尾声,上市公司也开始陆续预测自己的“中考”成绩。今日,多家公司发布2018年半年度业绩预告,预计净利润同比增长,主要原因系所处行业发展形势良好,公司主业表现稳健。名家汇今日公告,...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 谨防上市公司再现停牌避险潮
    6月19日沪深股市重挫,近千股跌停。按照以往的惯例,可能会有部分上市公司选择停牌避险,而且近期已经有此征兆,部分股票在股价闪崩后纷纷以筹划重大事项等理由停牌。本栏建议,监管层应对此严格把控,除非十分必...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • CDR细则出台 “估值合理”成机构参与标准
    昨日,小米推迟在A股CDR上市的消息几乎淹没在市场大幅调整带来的震惊中。记者获悉,眼下机构更加关注市场调整下的投资机会,他们认为大盘整体处于买点区域,部分优质个股的估值已具备较强吸引力,待市场企稳后加...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 年内IPO申请报会企业新增39家
    上交所6月19日最新公布的数据显示,6月11日—15日,IPO申请报会企业新增3家,其中上交所2家,深交所中小板1家。由此,截至6月15日,今年新增39家报会企业,其中上交所17家,深交所中小板7家,...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 19家银行“冲线”A股IPO达近年峰值 同城“德比”频现
    再过十天时间,2018年就将过半,今年上半年银行IPO排队名单情况也基本确定。随着重庆银行、江苏海安农商行于日前相继预披露A股招股书,目前进入A股IPO排队名单中的银行数量已达19家之多,接近“20”...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 小米推迟A股CDR发行 港股上市照常推进
    原定于6月19日上会有望创下12天过会记录的小米CDR项目决定推迟发行,小米“CDR+H”两地同步上市将变更为“先港股上市再回A股发行CDR”的路径。按照证监会有关创新企业境内发行存托凭证试点的门槛要...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 多家上市公司昨日遭突发增持 一个月内大股东披露增持计划同比增近三成
    在A股市场下调之际,多家上市公司发布大股东增持公告。《证券日报》记者整理东方财富choice数据统计发现,6月19日收盘之后,截至当日晚上八点半,有27家上市公司发布了大股东增持及增持进展的公告,其中...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 易纲:股市波动受情绪影响 应理性看待
    面对股市大跌,央行昨日出面予以回应。央行行长易纲表示,金融市场波动受多种因素影响,股市出现波动主要受情绪影响,周边股市也都出现一定程度的下跌。既然是市场,就会有涨有跌,投资者应该保持冷静,理性看待。易...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
  • 小米推迟CDR发行 业内猜测或因300亿元发行难消化
    原定于6月19日上会的国内首单CDR只差临门一脚却生变。6月19日早间,证监会官网发布公告称,小米集团经慎重研究,决定分步实施港股和中国存托凭证上市计划,先发行港股,然后择机在境内发行中国存托凭证,为...... 证券 2018-06-19 | 滑稽
加载中

浙B2-20050306-3

浙公网安备 33010502000262号

Copyright © 2016 All Rights Reserved