55亿元罚单创纪录 北八道集团操纵次新股遭严惩

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2018年03月14日 21:41 | 滑稽
3月14日,证监会发布三起稽查执法典型案例。 其中北八道集团有限公司下称北八道集团涉嫌操纵市场案拟罚没款的金额达到55亿元人民币,将成为证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。 2017年2月到5月......

3月14日,证监会发布三起稽查执法典型案例。其中北八道集团有限公司(下称“北八道集团”)涉嫌操纵市场案拟罚没款的金额达到55亿元人民币,将成为证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制的一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户

,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,炒作张家港行

(002839.SZ)、江阴银行

(002807.SZ)、和胜股份

(002824.SZ)等多只次新股,涉嫌操纵市场。

稽查人员透露,该起案件目标指向次新股,操纵手段凶残。其中一个作案场所是一个面积一千多平方米的别墅。“最繁忙的时候,别墅里面有一百多台电脑,十多个操盘手同时在进行操纵”。该案的配资中介涉及股票账户近百个,每个账户的金额有几十万到几千万不等,规模很大。“通常只要北八道集团打一个电话,分分钟中介就可以把账户和资金调到这边来。”

调查发现,北八道集团利用数十亿资金,在短短两个月时间里,多账户多点布局,巨额操纵多只次新股股票,影响特别恶劣。其中操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行

违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

以张家港行为例,该只股票于2017年1月24日上市交易,价格从发行价4.37元一路上涨至4月5日的高点30.32元。2016年张家港行每股盈利0.42元,这一价格对应的市盈率达到72倍。而同期银行股的平均市盈率为10倍左右。

北八道集团曾用名北八道投资控股有限公司,其母公司北八道(厦门)物流集团有限公司被媒体称为是全国最大的民营铁路集装箱运营商,成立于1999年3月,具有道路运输一级等级资质。此前,曾有媒体报道北八道物流集团有限公司涉嫌违法违规,包括使用集装箱运煤、利用“套箱”等方法偷逃铁路运费等。

证监会认为,北八道集团涉嫌操纵市场案属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。目前,该起案件已经经过依法审理和告知程序,证监会将开出史上最大罚单,拟对北八道集团及其实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额近55亿。

由此,该案刷新了证监会行政处罚罚没金额的最高纪录。2017年3月和5月,证监会对匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司、时任实际控制人鲜言开出行政处罚决定书,对鲜言信息披露违法违规及操纵市场行为做出行政处罚,罚没款合计34.058亿元,成为此前证监会开出的最大“罚单”。

根据《证券法》规定,操纵证券市场将被没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款。此前一些性质恶劣的操纵市场案件受到“没一罚五”的顶格处罚,屡屡创出“天价罚单”。除了上述鲜言信息披露违法违规及操纵市场案,中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A

”等股票案,唐汉博跨境操纵“小商品城

”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺

”等股票案的罚没金额都超过了10亿元。

回答《财经》记者关于如何追缴罚没款项,落实处罚效果的问题时,相关稽查人员表示,稽查局在2016年、2017年持续加大对后端执行的执法力度。“依法全面从严监管是一个全链条的、一以贯之的过程,从线索发现的全覆盖,到稽查执法的全面从严,一直到后端的处罚、执行、移送公安机关无一例外。”

该稽查人员透露,去年证监会稽查部门联合北京市西城区相关部门开展了执法执行专项行动,有效提升了巨额罚没款追缴的执行力度。他同时表示,“执法效果是多方面共同作用的结果,包括行政法律责任的追究,包括相关的投资者保护、补偿措施,以及严格追究涉嫌犯罪案件相关责任主体的刑事责任等,是多管齐下的。”

2017年全年,证监会受理各类违法违规有效线索625件,其中交易监控发现的异常线索占70%;全年新启动调查478件,启动调查率76%;立案调查312起。证监会集中部署了四个批次专项执法行动,共计54起典型案件,重点打击财务造假,操纵次新股,利用高送转非法交易等市场典型的违法行为。

稽查人员表示,前期证监会稽查部门已经就2018年全年的执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究部署,将持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础,积聚市场重大风险,群众反应强烈的各类市场乱象。

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