又一分类评价加分项正在考核中!划定五大考核重点

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2018年04月16日 11:18 | 滑稽
一年一度的证券公司分类评价考核已拉开序幕,分类监管趋严之下,分分都是券商的命根。记者获悉,首批国家级和省级投教基地正在接受证监会考核,考核结果为“优秀”的证券公司,今年分类评价可加0.25分,今年国家......

一年一度的证券公司分类评价考核已拉开序幕,分类监管趋严之下,分分都是券商的命根。

记者获悉,首批国家级和省级投教基地正在接受证监会考核,考核结果为“优秀”的证券公司,今年分类评价可加0.25分,今年国家级实体基地、互联网基地考核结果优秀、良好的比例原则上分别为20%、30%。

按照考核工作部署,针对国家级基地考核,由各地证监局根据曰常监管掌握情况,对投教基地自评结果进行核查,4月16日前将国家级基地的《核查工作底稿》和《自评工作底槁》报送证监会投保局。

“基地类别、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”是今年实体投教基地考核的五大要点。

目前各家券商正按照工作底稿进行自评,底稿中所列的考核标准更为丰富,分为“基地类别、开放要求、投教人员、投教产品、投教活动、满意度调查、经费要求、宣传要求、推动投资者教育”。

拿下“优秀”考核结果,是首批国家级和省级投教基地负责人肩负的“重任”。

据首批国家级投教基地有关人士向券商中国记者透露,国家级投教基地每年经费投入不到500万元,而被证监会评为优秀,每年的分类评级则可以加0.25分,“这样一计算下来,做投教基地可以公司节省2000万元,因为有了0.25分的加分能够确保被划定为A类,那样的话,则可以少缴纳投资者保护基金2000万元。”

该人士还透露,公司董事长本人十分重视投教基地建设,督促投教基地“力争”评为优秀。

首批国家级和省级投教基地迎来“首次年考”

今年3月中旬,证监会发布《证券期货投资者教育基地监管指引》(下称“《指引》”),明确要求对投教基地考核原则上每年进行一次,证券公司、期货公司及两者的分支机构申报投教基地的命名与考核情况,将持续纳入证券公司、期货公司的分类监管,作为评价投资者保护相关指标的加分或者扣分项。

首批国家级和省级投教基地迎来了首次年考。

券商中国记者从接近监管部门的知情人士处了解到,中国证监会投保局向各地证监局、沪深交易所等部门下发《关于做好2018年投资者教育基地考核工作的通知》,要求做好2018年投教基地)考核工作,此次考核期为2017年4月1曰至2018年3月31曰,考核对象为首批国家级和省级投教基地。

据证监会及各地证监局公告显示,首批国家级投教基地共有13家,而省级投教基地则不少于80家。13家首批国家级投教基地分别是:

东北证券

投资者教育基地、华福证券投资者教育基地、华泰证券

投资者教育基地、历道证券博物馆、全国中小企业股份转让系统有限责任公司投资者教育基地、深圳证券交易所投资者教育基地、万科投资者教育基地、广发证券

投资者教育基地、上海证券交易所投资者教育网站、新华网

投资者教育服务基地、中国期货业协会期货投教网、中国证券业协会投资者之家、中金所期货期权学院。

针对国家级投教基地考核,证监会会管单位需要于4月16日前将投教基地《自评工作底槁》报送投保局。其他基地按照《指引》第三条规定的管辖原则报送相关证监局,由证监局根据曰常监管掌握情况,对投教基地自评结果进行核查,于4月16日前将国家级基地的《核查工作底稿》和《自评工作底槁》报送投保局。

国家级投教基地考核结果将分为“优秀、良好、合格或者不合格”四种,评为“优秀”的证券公司,则分类评价加0.25分。获评优秀的国家级投教基地的比例仅20%。

通知显示,投保局对证监局的核查结果和会管单位投教基地的自评结果进行复核后,根据考核计分情况分别确定国家级的实体基地和互联网基地的“优秀、良好、合格或者不合格”的考核结果,之后会在证监会网站上公布。

2018年国家级实体基地、互联网基地考核结果优秀、良好的比例原则上分别为20%、30%。

而针对省级投教基地考核,投保局要求,各地证监局结合辖区实际情况,参考《指引》所附《证券期货投资者教育基地考核指标表》规定的计分标准,按照公平适用、择优加分的原则,完成省级投教基地考核。

券商中国记者梳理各地证监局网站,以下证券公司的省级投教基地已完成正式授牌,纳入今年考核范围:

上海:海通证券

、德邦证券、点掌传媒、东方证券

、恒泰期货、上海华信证券、证通股份7家投资者教育基地(其中海通证券

投资者教育基地为实体投教基地,其余6家为互联网投教基地)。

天津:渤海证券股份有限公司。

山东:中泰证券投资者教育基地、沃华医药

投资者教育基地、鲁证期货

投资者教育基地。

四川:华西证券

投资者教育基地、宏信证券红庙子街投资者教育基地、国金证券

第5小时投资者教育基地。

吉林:国泰君安

证券吉林分公司投资者教育基地、恒泰证券长春分公司投资者教育基地、海通证券长春投资者教育基地。

辽宁:国泰君安

证券辽宁分公司投资者教育基地和广发证券

辽阳民主路证券营业部投资者教育基地。

湖南:大有期货投资者教育基地、方正证券

怀化投资者教育基地、方正证券邵阳投资者教育基地。

浙江:浙商证券

互联网投教基地。

安徽:华安证券

大别山投资者教育基地、安信证券芜湖县投资者教育基地、华安证券互联网投资者教育基地。

江西:中航证券投资者教育基地、瑞奇期货投资者教育基地和共青城市私募基金创新园投资者教育基地。

河南:中原投资者教育基地(由河南财经政法大学联合中原证券

股份有限公司、中原期货股份有限公司共同设立)。

陕西:华龙证券陕西分公司投资者教育基地、招商证券

咸阳证券营业部欧亚学院投资者教育基地和中航证券西安证券营业部西航投资者教育基地。

新疆:申万宏源

证券实体投资者教育基地。

投教基地五大考核要点

证监会今年3月发布的《指引》规定,设定正常运行的投教基地基准分为100分,分别针对实体投教基地和互联网投教基地,根据投教基地在考核期内服务投资者、投放投教产品、开展投教活动、投教人员配备、投教经费投入、满意度调查、推动投资者教育纳入国民教育、所获奖励以及持续合规状况等情况,相应加分或扣分以确定投

教基地的考核计分。

遵循《指引》原则,今年的实体投教基地考核要点主要包括“基地类别、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”等内容。

互联网投教基地考核方面,主要包括“基地类别、网站要求、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”等内容。

接近监管部门的知情人士向券商中国记者建议,实体投教基地考核标准还有待进一步“公平化”,由于各家券商发展规模体量不同,比如与“投教人员、投教产品、经费要求、宣传要求”等自评底稿中的统计指标可以进一步完善,设置占比,“看占比数据,而不是看绝对值数据”。

而考虑到各地方政府推动投资者教育纳入国民教育程度快慢深浅不同,在考核投教基地方面,也需要因地制宜来进行加分。

当然,投教基地做不好的,也会被扣分。

监管要求,考核期内被发现查实存在不符合《指引》、申报指引以及本指引规定要求的情形,涉及量化指标的,查实1项未达到规定标准100%但达到70%及以上的扣1-3 分,达到30%及以上但未达到70%的扣4-7分,未达到30%的扣8-10分;涉及非量化指标的,综合考虑主观过错、行为性质和后果、对投资者的不利影响或损害等因素,查实1项扣1-3分,情节严重的扣4-7分,情节特别严重的扣8-10分;同一事项不重复扣分。

监管要求,投教基地应当对照考核指标表,如实填写自评情况,并按要求及时报送监管机构。投教基地在自评时不得存在隐瞒重大事项或者报送、提供有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息和资料,被发现查实的,将视情节轻重下调其考核等级结果。对于在考核期内发现出现重大违法违规行为,并严重侵害投资者利益的投教基地及其单位,考核结果将直接认定为不合格。

券商总裁亲自抓投入数百万

券商中国记者了解到,依托先进高科技设备,打造科技化、现代化的国家级/省级投教基地已成多家券商发力投教工作、树立品牌的重点工作之一。

所谓投教基地,是指面向社会公众开放,具有证券期货知识普及、风险提示、信息服务等投资者教育服务功能的场所、网络平台等载体。按照载体不同分为实体投教基地和互联网投教基地,符合“国家级标准”的,可申报成为国家级投教基地。

作为(互联网)国家级证券期货投资者教育基地的东海证券,其投教网站自开通上线,一期开发累计投入超过200万元。东海证券有关负责人介绍,东海证券建立了以总裁为组长的投教工作领导小组,日常投教工作由公司投教部门统一部署,从2012年起在东海证券80家证券分支机构建立了投教专员队伍,所有分支机构都配备了投教信息发布系统终端。

首批国家级投教基地华福证券负责人透露,自2015年起,华福证券投入人力、物力建设了实体、互联网投教基地,先后投入450万元用于投教基地功能更新和投教产品的研发创作,除实体投教基地建设及实物产品外,还开发了多种形式的线上投教产品。2016年,华福证券党委指导泉州分公司在福建泉州投入133万元建设投教子基地。

占地350平方米的国泰君安证券投资者教育基地,共设置了投资者接待区、证券历史和现代展示区、未来展示区、互动交流区、互动体验区、模拟交易区、培训区、风险警示区八大区域。基地展示的投教产品包括展示软件、宣传手册、视频等共30余种。

国泰君安证券有关负责人接受券商中国记者采访时表示,为了进一步加强投资者教育工作,国泰君安证券新成立了投资者教育与保护机构,配备了6位投教经验丰富的专职工作人员,以基地为平台,面向全国分支机构引领组织投教工作,构建全国性的投教体系。

另一家设在北京的中信建投证券

投教基地也按照功能分区,包括产品展示区、专家讲堂区、互动交流区、投教资料区、模拟体验区以及意见征集区,还有“优问”投教服务体验区及投教类游戏体验区等。

中信建投证券有关人士透露,去年其投教基地建设投入经费590多万元,主要用于场地建设、网上投教基地开发以及投教产品制作。投教基地建成后,设有专门的运营管理团队,配有专职解说员4人,管理人员2人。

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