投教基地正在考核!券商老总亲自抓 连年投入数百万

首页 > 股票 > 海外股市 > 本文
2018年04月16日 11:02 | 中财网 钱多多
一年一度的证券公司分类评价考核已拉开序幕,分类监管趋严之下,分分都是券商的命根。券商中国记者独家获悉,首批国家级和省级投教基地正在接受证监会考核,考核结果为“优秀”的证券公司,今年分类评价可加0.......

一年一度的证券公司分类评价考核已拉开序幕,分类监管趋严之下,分分都是券商的命根。

券商中国记者独家获悉,首批国家级和省级投教基地正在接受证监会考核,考核结果为“优秀”的证券公司,今年分类评价可加0.25分,今年国家级实体基地、互联网基地考核结果优秀、良好的比例原则上分别为20%、30%。

按照考核工作部署,针对国家级基地考核,由各地证监局根据曰常监管掌握情况,对投教基地自评结果进行核查,4月16日前将国家级基地的《核查工作底稿》和《自评工作底槁》报送证监会投保局。

“基地类别、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”是今年实体投教基地考核的五大要点。

目前各家券商正按照工作底稿进行自评,底稿中所列的考核标准更为丰富,分为“基地类别、开放要求、投教人员、投教产品、投教活动、满意度调查、经费要求、宣传要求、推动投资者教育”。

拿下“优秀”考核结果,是首批国家级和省级投教基地负责人肩负的“重任”。

据首批国家级投教基地有关人士向券商中国记者透露,国家级投教基地每年经费投入不到500万元,而被证监会评为优秀,每年的分类评级则可以加0.25分,“这样一计算下来,做投教基地可以公司节省2000万元,因为有了0.25分的加分能够确保被划定为A类,那样的话,则可以少缴纳投资者保护基金2000万元。”

该人士还透露,公司董事长本人十分重视投教基地建设,督促投教基地“力争”评为优秀。

首批国家级和省级投教基地迎来"首次年考"

今年3月中旬,证监会发布《证券期货投资者教育基地监管指引》(下称“《指引》”),明确要求对投教基地考核原则上每年进行一次,证券公司、期货公司及两者的分支机构申报投教基地的命名与考核情况,将持续纳入证券公司、期货公司的分类监管,作为评价投资者保护相关指标的加分或者扣分项。

首批国家级和省级投教基地迎来了首次年考。

券商中国记者从接近监管部门的知情人士处了解到,中国证监会投保局向各地证监局、沪深交易所等部门下发《关于做好2018年投资者教育基地考核工作的通知》,要求做好2018年投教基地)考核工作,此次考核期为2017年4月1曰至2018年3月31曰,考核对象为首批国家级和省级投教基地。

据证监会及各地证监局公告显示,首批国家级投教基地共有13家,而省级投教基地则不少于80家。13家首批国家级投教基地分别是:

东北证券投资者教育基地、华福证券投资者教育基地、华泰证券投资者教育基地、历道证券博物馆、全国中小企业股份转让系统有限责任公司投资者教育基地、深圳证券交易所投资者教育基地、万科投资者教育基地、广发证券投资者教育基地、上海证券交易所投资者教育网站、新华网投资者教育服务基地、中国期货业协会期货投教网、中国证券业协会投资者之家、中金所期货期权学院。

针对国家级投教基地考核,证监会会管单位需要于4月16日前将投教基地《自评工作底槁》报送投保局。其他基地按照《指引》第三条规定的管辖原则报送相关证监局,由证监局根据曰常监管掌握情况,对投教基地自评结果进行核查,于4月16日前将国家级基地的《核查工作底稿》和《自评工作底槁》报送投保局。

国家级投教基地考核结果将分为“优秀、良好、合格或者不合格”四种,评为“优秀”的证券公司,则分类评价加0.25分。获评优秀的国家级投教基地的比例仅20%。

通知显示,投保局对证监局的核查结果和会管单位投教基地的自评结果进行复核后,根据考核计分情况分别确定国家级的实体基地和互联网基地的“优秀、良好、合格或者不合格”的考核结果,之后会在证监会网站上公布。

2018年国家级实体基地、互联网基地考核结果优秀、良好的比例原则上分别为20%、30%。

而针对省级投教基地考核,投保局要求,各地证监局结合辖区实际情况,参考《指引》所附《证券期货投资者教育基地考核指标表》规定的计分标准,按照公平适用、择优加分的原则,完成省级投教基地考核。

券商中国记者梳理各地证监局网站,以下证券公司的省级投教基地已完成正式授牌,纳入今年考核范围:

上海:海通证券、德邦证券、点掌传媒、东方证券、恒泰期货、上海华信证券、证通股份7家投资者教育基地(其中海通证券投资者教育基地为实体投教基地,其余6家为互联网投教基地)。

天津:渤海证券股份有限公司。

山东:中泰证券投资者教育基地、沃华医药投资者教育基地、鲁证期货投资者教育基地。

四川:华西证券投资者教育基地、宏信证券红庙子街投资者教育基地、国金证券第5小时投资者教育基地。

吉林:国泰君安证券吉林分公司投资者教育基地、恒泰证券长春分公司投资者教育基地、海通证券长春投资者教育基地。

辽宁:国泰君安证券辽宁分公司投资者教育基地和广发证券辽阳民主路证券营业部投资者教育基地。

湖南:大有期货投资者教育基地、方正证券怀化投资者教育基地、方正证券邵阳投资者教育基地。

浙江:浙商证券互联网投教基地。

安徽:华安证券大别山投资者教育基地、安信证券芜湖县投资者教育基地、华安证券互联网投资者教育基地。

江西:中航证券投资者教育基地、瑞奇期货投资者教育基地和共青城市私募基金创新园投资者教育基地。

河南:中原投资者教育基地(由河南财经政法大学联合中原证券股份有限公司、中原期货股份有限公司共同设立)。

陕西:华龙证券陕西分公司投资者教育基地、招商证券咸阳证券营业部欧亚学院投资者教育基地和中航证券西安证券营业部西航投资者教育基地。

新疆:申万宏源证券实体投资者教育基地。

投教基地五大考核要点

证监会今年3月发布的《指引》规定,设定正常运行的投教基地基准分为100分,分别针对实体投教基地和互联网投教基地,根据投教基地在考核期内服务投资者、投放投教产品、开展投教活动、投教人员配备、投教经费投入、满意度调查、推动投资者教育纳入国民教育、所获奖励以及持续合规状况等情况,相应加分或扣分以确定投教基地的考核计分。

遵循《指引》原则,今年的实体投教基地考核要点主要包括“基地类别、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”等内容。

互联网投教基地考核方面,主要包括“基地类别、网站要求、开放要求、投教产品、投教活动、推动投资者教育纳入国民教育”等内容。

接近监管部门的知情人士向券商中国记者建议,实体投教基地考核标准还有待进一步“公平化”,由于各家券商发展规模体量不同,比如与“投教人员、投教产品、经费要求、宣传要求”等自评底稿中的统计指标可以进一步完善,设置占比,“看占比数据,而不是看绝对值数据”。

而考虑到各地方政府推动投资者教育纳入国民教育程度快慢深浅不同,在考核投教基地方面,也需要因地制宜来进行加分。

当然,投教基地做不好的,也会被扣分。

监管要求,考核期内被发现查实存在不符合《指引》、申报指引以及本指引规定要求的情形,涉及量化指标的,查实1项未达到规定标准100%但达到70%及以上的扣1-3 分,达到30%及以上但未达到70%的扣4-7分,未达到30%的扣8-10分;涉及非量化指标的,综合考虑主观过错、行为性质和后果、对投资者的不利影响或损害等因素,查实1项扣1-3分,情节严重的扣4-7分,情节特别严重的扣8-10分;同一事项不重复扣分。

监管要求,投教基地应当对照考核指标表,如实填写自评情况,并按要求及时报送监管机构。投教基地在自评时不得存在隐瞒重大事项或者报送、提供有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息和资料,被发现查实的,将视情节轻重下调其考核等级结果。对于在考核期内发现出现重大违法违规行为,并严重侵害投资者利益的投教基地及其单位,考核结果将直接认定为不合格。

券商总裁亲自抓投入数百万

券商中国记者了解到,依托先进高科技设备,打造科技化、现代化的国家级/省级投教基地已成多家券商发力投教工作、树立品牌的重点工作之一。

所谓投教基地,是指面向社会公众开放,具有证券期货知识普及、风险提示、信息服务等投资者教育服务功能的场所、网络平台等载体。按照载体不同分为实体投教基地和互联网投教基地,符合“国家级标准”的,可申报成为国家级投教基地。

作为(互联网)国家级证券期货投资者教育基地的东海证券,其投教网站自开通上线,一期开发累计投入超过200万元。东海证券有关负责人介绍,东海证券建立了以总裁为组长的投教工作领导小组,日常投教工作由公司投教部门统一部署,从2012年起在东海证券80家证券分支机构建立了投教专员队伍,所有分支机构都配备了投教信息发布系统终端。

首批国家级投教基地华福证券负责人透露,自2015年起,华福证券投入人力、物力建设了实体、互联网投教基地,先后投入450万元用于投教基地功能更新和投教产品的研发创作,除实体投教基地建设及实物产品外,还开发了多种形式的线上投教产品。2016年,华福证券党委指导泉州分公司在福建泉州投入133万元建设投教子基地。

占地350平方米的国泰君安证券投资者教育基地,共设置了投资者接待区、证券历史和现代展示区、未来展示区、互动交流区、互动体验区、模拟交易区、培训区、风险警示区八大区域。基地展示的投教产品包括展示软件、宣传手册、视频等共30余种。

国泰君安证券有关负责人接受券商中国记者采访时表示,为了进一步加强投资者教育工作,国泰君安证券新成立了投资者教育与保护机构,配备了6位投教经验丰富的专职工作人员,以基地为平台,面向全国分支机构引领组织投教工作,构建全国性的投教体系。

另一家设在北京的中信建投证券投教基地也按照功能分区,包括产品展示区、专家讲堂区、互动交流区、投教资料区、模拟体验区以及意见征集区,还有“优问”投教服务体验区及投教类游戏体验区等。

中信建投证券有关人士透露,去年其投教基地建设投入经费590多万元,主要用于场地建设、网上投教基地开发以及投教产品制作。投教基地建成后,设有专门的运营管理团队,配有专职解说员4人,管理人员2人。

  • REITs发展可期
    金融壹账通总经理助理兼同业中心总经理黄绍宇认为,虽然今年上半年ABS发行增速有所放缓,但仍维持高速增长态势。一方面是监管政策鼓励金融产品标准化,特别是资管新规实施后,引导市场资金投资交易所、标准化产品...... 海外股市 2018-09-21 | 中财网 钱多多
  • 期债延续弱势
    周四(9月20日),债券期货、现货市场延续弱势,10年期债主力收盘跌0.33%,10年国债收益率上行逾2BP,回到3.70%关口,双双实现三连跌。分析人士指出,近期基建加码推升经济企稳预期,市场风险偏...... 海外股市 2018-09-21 | 中财网 钱多多
  • 证监会主席助理黄炜被任命为粮食和物资储备局副局长
    中华人民共和国人力资源和社会保障部9月21日,国务院任免国家工作人员,任命黄炜为国家粮食和物资储备局副局长;任命陈文辉为全国社会保障基金理事会副理事长。免去郑富芝、刘大为的教育部部长助理职务;...... 海外股市 2018-09-21 | 中财网 钱多多
  • 深沪交易所发布国庆休市安排:10月1日至7日休市
    深交所关于2018年国庆节休市安排的通知上交所发布国庆休市安排10月1日至7日休市深交所关于2018年国庆节休市安排的通知关于2018年国庆节休市安排的通知各市场参与人...... 海外股市 2018-09-20 | 中财网 钱多多
  • 证监会阎庆民:加大对重点领域和重点企业的支持力度
    证监会阎庆民加大对重点领域和重点企业的支持力度阎庆民加大对重点领域和重点企业的支持力度阎庆民发挥资本市场优势 助力新时代产融结合证监会阎庆民加大对重点领域和重点企业的支持...... 海外股市 2018-09-20 | 中财网 钱多多
  • 中登公司:新修订业务指南不涉及商业银行理财产品投资范围调整
    关于《特殊机构及产品证券账户业务指南》修改有关事项的说明根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》以及...... 海外股市 2018-09-20 | 中财网 钱多多
  • 银行及券商资管人士:银行直接投资股票并不具备条件
    9月19日晚,中国结算发布了修订后的《特殊机构及产品证券账户业务指南》,且自即日起开始实施。从内容上看,修订后的业务指南对资管产品开户要求按照近期的监管政策进行了全面调整,特别是对商业银行理财产品开立...... 海外股市 2018-09-20 | 中财网 钱多多
  • 注意!银行可开股票账户主要解决投资交易所债券问题
    注意!银行可开股票账户主要解决投资交易所债券问题,对二级市场无实质影响9月19日晚,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布了修订后的《特殊机构及产品证券账户业务指南》,且自即日起...... 海外股市 2018-09-20 | 中财网 钱多多
  • 有迹象显示“国家队”可能已经在出手救市了!
    中国的刺激计划可能不仅仅拯救国内经济。德意志银行预测,上证综合指数周一收盘录得自2014年以来最低后,中国政府在2015年年中为稳定市场而设立的由政府支持的机构投资者组成的所谓“国家队”将卷土重来...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 招商策略:哪些A股筹码可能会向外资集中?
    核心观点A股市场国际化进程不断推进。一方面,由最初的QFII和RQFII,到当下备受关注的陆股通,再到有望年内推出的沪伦通,外资配置A股市场的渠道不断拓宽、限制不断减少。另一方面,A股成功入摩,同...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 6家券商退出10家挂牌公司做市服务
    9月18日晚间,6家做市商发布公告,9月19日起共退出为10家新三板挂牌公司股票提供做市报价服务。其中,广州证券退出为星立方、卡联科技两家公司股票提供做市报价服务;海通证券退出为英派瑞、天丰电源、...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 券商欲破同质化僵局
    业内人士表示,随着券商各项业务的转型发展,同质化通道类业务占比进一步下滑,国内券商因战略方向以及竞争优势的不同,或在财富管理、跨境及海外业务、基于资产负债表的资本中介服务业务等方向呈现差异化发展趋势,...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 三省昨日在深交所成功发行地方债
    9月18日,河北省、陕西省、湖北省政府通过财政部深圳证券交易所政府债券发行系统成功招标发行合计980.2964亿元地方债,其中河北省427.99亿元、陕西省165亿元、湖北省387.31亿元。3个省的...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 停牌理由五花八门
    长期停牌或任性停牌似乎成为部分挂牌企业稳定股价的“法宝”。市场行情不佳时,便提出资产重组等作为“挡箭牌”,复牌也随之遥遥无期。有的企业甚至刚挂牌就开始停牌,有的公司停牌多达908个自然日。东方财富...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 长期停牌“后遗症”频发
    停牌固然能暂时稳住股价,但治标不治本。随着对任性停牌的监管趋严,大部分长期停牌的公司将重回市场交易,等待的可能是难以承受的停牌“后遗症”。最难以接受的恐怕是股价下跌。今年4月,停牌企业密集复牌。4...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 停复牌制度有待完善
    周运南对中国证券报记者表示,其关注停牌问题已两年有余,并注意到近期监管口径有所变化。“以前把停复牌主动权和选择权交给企业,现在股转系统加强了对停复牌监督和管理,打击恶意停牌任性不复牌行为,改革并完善停...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 补贴逻辑生变
    梳理今年以来各地补贴政策不难看出,除了新增对创新层企业奖励外,对企业挂牌新三板的补贴逻辑较往年出现变化。补贴金额相比往年明显减少,原有的“大水漫灌”式奖励难觅身影。据不完全统计,2014年至201...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 多地补贴政策向创新层企业倾斜
    今年以来,多地出台了针对企业挂牌新三板的补贴政策,并明确对于进入创新层的企业将进行额外奖励。《广东省降低制造业企业成本支持实体经济发展的若干政策措施(修订版)》近日发布,明确对在新三板挂牌的民营企业奖...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • 股市反弹吓“绿”债市
    9月18日,A股市场在创出三年多新低后抽身反弹,风险偏好的上升,令本就踌躇不前的债券市场踉跄下跌。午后,国债期货出现一波跳水,现券成交利率走高。市场人士称,债券市场环境未发生显著变化,收益率不具有大幅...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
  • A股回购大军持续扩容 254家公司推出预案 总金额逾800亿
    三触低点而不破,大盘2638的线上谁在支撑A股回购大军持续扩容 254家公司推出预案 回购上限总金额逾800亿元7月以来接连8次增持 平安系频频"扫货"工行H股 三触低点而不...... 海外股市 2018-09-19 | 中财网 钱多多
加载中

浙B2-20050306-3

浙公网安备 33010502000262号

Copyright © 2016 All Rights Reserved